株式会社セミナーインフォ

日時：2024年12月10日（火）13:30-17:00　形式：会場/オンラインのハイブリッド開催！

株式会社セミナーインフォ（本社：東京都千代田区　代表：小西 亘）は、2024年12月10日（火）に「＜元金融庁検査官が語る＞金融機関におけるマネロン等対策の態勢整備確認の勘所」を開催いたします。

講師には、のぞみ総合法律事務所　弁護士（オブ・カウンセル）　山田 真吾 氏と、株式会社金融監査コンプライアンス研究所　代表取締役　宇佐美 豊 氏を迎え、金融機関等が対応すべき金融犯罪対策やマネロンガイドラインを踏まえた態勢整備上の留意点と勘所について、解説していただきます。

また、お二人の対談も予定しております。詳細は以下にてご確認ください。

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■開催背景

金融当局が公表した「マネー・ローンダリング等対策の取組と課題（2024年6月）」及び「2024事務年度金融行政方針」は、金融機関等が備えるべきマネロン等対策の水準感を示すものとして、今後の運営に重要な影響を及ぼすものといえます。

「2024事務年度金融行政方針」においては、「金融犯罪への対応」と「マネロン・テロ資金供与・拡散金融対策の強化」が掲げられ、前者については、法人口座を含む預貯金口座の不正利用防止対策の強化等が記載されています。

また、後者については、「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」（2021年11月公表）に示した基礎的な態勢整備を、検査等を通じて確実な完了を促すこととし、不十分な対応が認められる金融機関に対しては、行政対応を検討するとされているほか、有効性検証等が記載されています。

本セミナーでは、金融庁検査官の経験を有し、金融行政に精通した弁護士が、「マネー・ローンダリング等対策の取組と課題（2024年6月）」及び「2024事務年度金融行政方針」を読み解くことで、金融機関等が対応すべき金融犯罪対策やマネロンガイドラインを踏まえた態勢整備上の留意点と勘所について、解説します。

■講演内容

１．「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」を踏まえた態勢整備上の留意点

（１）リスクの特定

（２）リスクの評価

（３）リスクの低減

（４）顧客管理

（５）取引モニタリング・取引フィルタリング

（６）疑わしい取引の届出

（７）その他

２．「マネー・ローンダリング等対策の取組と課題（2024年6月）」を踏まえた運営上の留意点

（１）マネロン等リスク管理態勢の有効性検証

（２）「マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインに関するよくあるご質問（FAQ）」の改訂

（３）金融サービスの不正利用対策

３．マネー・ローンダリング等に係る実務対応 対談Q&A

（30分）

４．質疑応答

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■本セミナーで得られること

・「マネー・ローンダリング等対策の取組と課題（2024年6月）」を踏まえた金融機関等の実務対応

・「金融行政方針」を踏まえた金融機関等の実務対応

・有効性検証の事例

・金融サービスの不正利用対策の方法

■セミナー詳細

【タイトル】

＜元金融庁検査官が語る＞金融機関におけるマネロン等対策の態勢整備確認の勘所

【開催日時】

2024年12月10日（火）　13:30～17:00

※アーカイブ配信付き

【講師】

のぞみ総合法律事務所

弁護士（オブ・カウンセル）

山田　真吾　氏

株式会社金融監査コンプライアンス研究所

代表取締役

宇佐美　豊　氏

【参加費】

1名につき35,350円 (資料代・消費税を含む)　

受講票・請求書・領収証はPDFをメール送付

【参加方法】

以下の方法よりお選びいただけます。

・会場参加（株式会社セミナーインフォ2F カンファレンスルーム）

・オンライン参加（Zoom）

【参加推奨対象】

金融機関等のコンプライアンス部門・責任者・実務担当者、システム会社

【お申し込み方法】

セミナー詳細ページより必要事項を記入し、お申し込みください。

お申し込み時にご登録いただいたメールアドレス宛に開催1営業日前にご案内をお送りします。

【セミナー詳細はこちら】

https://seminar-info.jp/entry/seminars/view/1/6384

【主催】

株式会社セミナーインフォ

■株式会社セミナーインフォについて

【会社概要】

社名：株式会社セミナーインフォ

本社所在地：東京都千代田区九段南2-2-3　九段プラザビル2F・5F

代表取締役：小西 亘

事業内容：セミナー事業、

　　　　　顧客獲得代理事業（フォーラム/プライベートイベント）、

　　　　　メディア事業（Webメディア「The Finance」）

設立： 2005年8月1日 （創業1999年1月）

HP：https://www.seminar-info.jp/

【本件に関するお問い合わせ先】

株式会社セミナーインフォ　

E-mail：seminar-operation@seminar-info.jp

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